"Na trgu vrednostnih papirjev" - zakon 39-FZ. Spremembe in komentarji

Trenutno je posebna ureditev trga vrednostnih papirjev. Zakon je namenjen urejanju razmerij, ki nastanejo v zvezi z izdajo in kroženje finančnih instrumentov. Dokument opredeljuje tudi značilnosti oblikovanja in delovanja strokovnih udeležencev v transakcijah. Razmisliti o nadaljnjih pripomb na zakon "na trgu vrednostnih papirjev".

posredništvo

Zakon "Na trgu z vrednostnimi papirji" (2015), daje opredelitev glavnih udeležencev v transakcijah in določa obseg njihovega delovanja. Še posebej, posredovanje šteje izvajanje v imenu stranke transakcij civilnopravnih finančnih instrumentov ali sporazumov, ki deluje kot njihovi derivati. To delo se opravlja na podlagi pogodb kompenzirane narave. Zato je stranka, ki vodi v takšnih dejavnostih, ki se imenuje posrednik. Da bi postal poklicni, mora vedeti vse o trgu vrednostnih papirjev. Zakon omogoča pridobitev posrednika na lastne stroške unplaced v obdobju, ki ga sporazuma, finančnih instrumentov v zagotavljanjem ustreznih storitev.

pomemben dejavnik

Posrednik mora zvesto izvršujejo naročila strank v vrstnem redu, kot smo jih prejeli, analizirati in zagotoviti ustrezne informacije o trgu vrednostnih papirjev. Zakon določa prioriteto transakcij na vrstni red vlagateljev v primerjavi z operacijami trgovcev na prekrivanje dejavnosti. Če konfliktni interesi stranke in posrednik, od katerih je prvi ni bil priglašen, povzročil škodo, mora mediator jim plača v skladu s pravili, ki jih določi civilnega zakonika.

Pravice in obveznosti

Zvezni zakon "Na trgu vrednostnih papirjev" omogoča transakcije in naročnik posrednik deluje kot trgovski predstavnik različnih strank, ki niso podjetniki, tudi, če je na podlagi vsebine sporazuma. Obveznosti, ki izhajajo iz pogodbe ni podpisal v organizirano trgovanje, vsak od katerega člani - posrednika, se ne ustavi na naključje upnika in dolžnika v isti osebi, če jih izvajajo tretje osebe, ali pa zaradi različnih strank v interesu različnih vlagateljev. Zvezni zakon "Na trgu vrednostnih papirjev" ne omogoča sklenitev takšnega sporazuma, če se izvaja z namenom izvedbe naročila, ne vsebuje cene pogodbe ali zaporedje ustanovitve. V primeru kršitve teh zahtev posrednik je dolžan povrniti nastale škode.

računovodstvo finance

Stranka denar prenese na posrednika, da opravi ustrezne posle in pogodbe, pa tudi pridobljeni mediatorja za njih, mora biti na računu kreditne institucije. Hkrati je dolžan voditi evidenco o financah vsake stranke in poročil. Za sredstva, ki so na posebnih posredniških računov, ne zaprejo na obveznosti trgovskega posrednika. Prav tako nima pravice do vpisa na svojih financ, razen v primerih, v katerih se opravlja nadomestilo ali kredit. Ta določba je nova v dokumentu. Te spremembe zakona "Na trgu vrednostnih papirjev", so bila na regulativni akt številko 281.

dodatno

Posrednik, ki deluje kot član klirinškega, po naročilu stranke je, da odpre poseben ločen borznoposredniška račun v izvajanje ali izvrševanje ustreznih obveznosti. Komercialni posrednik lahko uporabite denar v lastnem interesu, če je tako določeno v sporazumu o storitvi. V tem primeru je posrednik dolžan zagotoviti skladnost z njenimi naročil za stranko na račun teh sredstev ali njihovo vračilo. Naročnik denarja, zagotoviti Broker s pravico do njihove uporabe, je treba knjižiti v posredovanje računov, ločeno od računov drugih vlagateljev.

dejavnost trgovca

Njegove značilnosti so opredeljene tudi v normativni akt "na trgu vrednostnih papirjev". Zakon določa, da se dejavnosti, trgovec iz transakcij na nakup in prodajo finančnih instrumentov, za svoj račun in v svojem imenu z javno objavo kupnine / prodaje z obveznostjo za podpis ustreznih pogodb po fiksnih cenah. Tak ukrep je lahko le pravna oseba, ki deluje kot komercialno podjetje. Prodajalec lahko tudi od dohodkov pravnih oseb, če je to primerno priložnosti, opredeljene v zakonodaji.

nianse

Poleg stroškov trgovca ima pravico, da prijavijo druge bistvene pogoje transakcij. Na primer, je lahko minimalno in maksimalno število finančnih instrumentov, namenjenih za nakup / prodajo, obdobje, v katerem bo zakon določil ceno. V odsotnosti deklaracije navedeni drugi pogoji trgovcu mora skleniti pogodbo v skladu z zahtevo kupca. Če posrednik izmika izvedbo te zahteve, je, da toži za prisilno izvršitev obveznosti ali odškodnine.

Forex Trgovci

Zakon "Na trgu vrednostnih papirjev" (2015), določa seznam pogodb, bo zaključek, ki se priznajo kot dejavnosti teh subjektov. To vključuje sporazume:

1. Je derivat vrste finančnih instrumentov, obveznosti pogodbenih strank, ki so odvisni od stanja posamezne valute ali valutnih parov, in ob podpisu katere služi za zagotavljanje razen OP predmet, sposobnost, da prevzame obveznosti, katerih velikost je večja zavarovanja dodeljena teh državljanov.
2. Predmet, ki služi za tujo valuto, obdobje izpolnjevanja pogojev, pod katerimi enakimi. Tako je upnik v enem od pogodbe deluje kot dolžnika s strani drugega podobnega sporazuma. Pogoj za sklenitev take pogodbe je zagotoviti fizičnih oseb (ni samostojni podjetnik posameznik), priložnost za prevzem odgovornosti, da je vrednost večja od zavarovanja prenese forex trgovcu.

V skladu z zveznim zakonom "Na trgu vrednostnih papirjev", se lahko zgoraj navedeni posli se izvajajo samo v zvezi z valuto, ki ima alfanumerične kode. So določi izvršilni institucije moči, ki izvaja funkcijo zagotavljanja javne službe na področju sistema za zagotavljanje meritev in tehničnimi predpisi.

Upravljanje finančnih instrumentov

Izvajanje te dejavnosti ne zahteva dovoljenje, če je povezan izključno z izvajanjem odgovorne osebe pravic iz vrednostnih papirjev. To vključuje upravljanje zaupanja finančnih instrumentov, denar namenjen za provizijo s tem povezanih transakcij ali pogodb.

pooblastila

Zvezni zakon № 39 "Na trgu vrednostnih papirjev" morajo udeleženci na trgu, ki se ukvarjajo z upravljanjem premoženja, ki označuje njihov status. Če je navzkrižje interesov privedla do izgube strank, je odgovorna oseba dolžna jim nadomestilo za svoj račun na način, ki ga predpiše civilnega zakonika. Zvezni zakon "Na trgu vrednostnih papirjev", določa seznam nadzornih organov. Še posebej, je dejal stranka upravičeni do finančnih instrumentov in sklepanje sporazumov, ki so namenjeni za dobro poučene vlagatelje le, če stranka ne.

vodja odgovornost

Zakon "Na trgu vrednostnih papirjev" ponuja številne posledice za odgovornega ponudnika v primeru kršitve predpisov predpisov. Ti vključujejo:

1. Obveznost o nadzoru centralne banke zahtevka ali stranko za izvajanje finančnih instrumentov in odpove ustrezne pogodbe.
2. Nadomestilo za poškodbe investitorja, podpira sporazume o prodaji in odpravnin.
3. Plačilo obresti na znesek, za katerega so bile sklenjene pogodbe ali angažirani transakcije. Vrednost odstotkov določena s pravili umetnosti. 395 civilnega zakonika. Ko je pozitivna razlika med prejetim od prodaje finančnih instrumentov, prenehanja ali izvajanje sporazumov, in znesek, plačan v zvezi s pridobitvijo in prodajo, sklenitev, prenehanje, izvajanju pogodbe, obresti v znesku, ki niso zajeti v tej razliki.

Izjava o zahtevku o uporabi omenjenih učinkov se lahko izvede v roku 1 leta od dneva prejema poročila stranke, kar kaže na kršitve.

Pravice in omejitve

V skladu z zveznim zakonom "Na trgu vrednostnih papirjev", mora upravljavec voditi evidenco o finančnih instrumentov, ki delujejo kot kontrolni predmetov, za vsako pogodbo. Na svoji presoji udeleženec spozna vse pravne možnosti, ki izhajajo iz delnic. V sporazumu o upravljanju zaupanja je mogoče nastaviti omejuje pravico do glasovanja. Če je odsoten, oseba, ki ima dolžnosti, povezane z lastništvom finančnih instrumentov, ki delujejo kot predmet ustrezne transakcije. Če kontrolna nima pravice do glasovanja, zakon "Na trgu vrednostnih papirjev" (39-FZ), mu je predpisal dolžnost, da zagotovi informacije o ustanovitelju. To je potrebno za oblikovanje seznama oseb, ki imajo možnost, da sodelujejo v skupščini delničarjev / članov.

Poleg tega je na zahtevo nadzorom ustanovitelja je dolžan dajati navodil za izvajanje ustanovitelja volilne pravice. Odgovorna oseba lahko obrnejo na sodišče s katero koli zahtevek, ki izhaja iz izvajanja svojih dejavnosti do njih, vključno s tistimi, ki so predmet delničarjev ali lastnikov drugih finančnih instrumentov. Stroški, povezani z obravnavo spora, ki ga plačuje predmet upravljanja zaupanja.

skrbnik

Ko je zvezni zakon "Na trgu vrednostnih papirjev" priznava zagotavljanje storitev za shranjevanje potrdil ali prehodnih in računovodskih pravil za finančne instrumente. Depozitar, ki izvaja izračune na podlagi poslov, sklenjenih sporazumov z organizatorji trgovskih ali klirinških hiš, ki se imenuje naselje. Oseba, ki uporablja zgoraj navedene storitve, ki se imenuje vlagatelje. Med strankami je pogodba depozitar. RF zakon "Na trgu vrednostnih papirjev", določa številne zahteve sporazuma. Najprej mora biti v pisni obliki. Depozitar odobri pogoje, pod katerimi bo delujejo, in ki deluje kot sestavni del pogodbe.

Dejavnosti, povezane z vzdrževanjem registra

Kot je priznala zbiranje, obdelavo, snemanje, shranjevanje in zagotavljanje v primerih, ki jih določa pravo informacij o lastniki finančnih instrumentov. Ta dejavnost ima pravico do izključne pravna oseba. Podjetje vodenje registra imena njegovega imetnika. Lahko delujejo kot profesionalni udeleženec transakcij na trgu vrednostnih papirjev. V tem primeru, mora imeti licenco za opravljanje ustrezne dejavnosti. V primerih, ki jih določa zakon, imetnik aktov in drugih strokovnih udeležencev. Snemalnika ne more narediti transakcije s finančnimi instrumenti v register izdajatelja lastnikov, katere vodi. Informacijska baza lastnikov je na osebe, sistem, ki se odprejo osebni računi snemanjem. To je nastala v določenem času. Register vsebuje tudi zapise vrednostnih papirjev, ki so zajeti v teh računih, o bremen in drugih podatkov, katerih seznam je s sedežem v zakonodaji. Holder deluje v skladu s predpisi centralne banke akti, predpisi, ki so jih sprejele. na najnovejše zahteve, ki jih centralne banke.

vladne uredbe

delovanje trga, ki jih nadzoruje država. Uredba se izvaja:

1. Določitev obveznih zahtev za izvajanje dejavnosti strokovnih udeležencev in njenih standardov.
2. Registracija lastniške vrednostne papirje in prospekte, nadzor skladnosti s izdajateljev obveznosti in pogoji, določenimi v navedeni prilogi.
3. Licenciranje dejavnosti udeležencev na trgu.
4. Oblikovanje sistema zaščite interesov lastnikov in nadzor skladnosti z njimi, s strani izdajateljev in drugih predmetov.
5. Prepoved in omejitev dejavnosti oseb, ki se izvaja brez dovoljenja.

dovoljenja specifičnost

Licenciranje deluje na dva načina. Predmeti lahko prejmejo dovoljenje za registracijo ali delujejo kot profesionalni ponudnik. Dovoljenje se izda na podlagi vloge. Izdajo dovoljenja strokovno udeleženca za opravljanje posredniške dejavnosti na zahtevo prosilca je dovoljena le za sklepanje sporazumov, ki delujejo kot izvedeni finančni instrumenti, katerih glavna prednost je proizvodnja. zahteve za izdajo dovoljenj in pogoji se lahko razlikujejo glede na poslovanje in transakcije, ki se izvajajo v procesu.

Vzmetenje in preklic dovoljenj

Ti ukrepi so del pristojnosti centralne banke. Primerne podlage za odpoved lahko služi licence:

1. Izjava o poklicnih ponudnikov v pisni obliki.
2. Ponavljajoče se skozi vse leto, nespoštovanje predpisov centralne banke.
3. Odsotnost osebka, ki ima dovoljenje, na naslov, naveden v Unified.
4. Ponavljajoča vsej roki za leto poročanja kršitev več kot 15 dni (delovnih). Roki, ki jih zveznih zakonov in drugih predpisov, sprejetih v skladu z njo.
5. Ponavljajoče se kršitve v enem letu zahteve za zagotavljanje gradiv in informacij, katerih seznam je naveden v pravnih dokumentih.
6. Prekinitev trenutnega vodstva dela poklicne udeleženca. Zlasti gre za sprejemanje odločitev o predčasnem prenehanju ali zadržanje pristojnosti izvršilne oblasti (posameznika) telesa, ne da bi z imenovanjem novega, začasno ali odsotnosti subjekta izvajanju administrativnih nalog, več kot en mesec, ne da bi jih dala na drugo temo, ustrezno določena za vodstvene zahteve položaja .
7. Ponavljajoče se kršitve v enem letu strokovni udeleženec zakonskih določb o postopku izvršbe ali vrednostnih papirjev.
8. Druge okoliščine, določene z zakoni in drugimi predpisi.

Pri sprejemanju odločitev centralne banke o preklicu dovoljenja za opravljanje poklicne dejavnosti, organizacija je dolžna, da prekine svoje obveznosti v roku, določenem na razpolago centralne banke. Še več, ta rok ne sme biti več kot 1 leto. Obveznosti, ki izhajajo iz sporazumov vlog, je treba prenehati, da izpolnjujejo pogoje, določene s predpisi centralne banke.